長城證券RPA營運管理平臺系統(tǒng)建設項目招標公告
(招標編號：HNZB2020-08-2016)
項目所在地區(qū)：深圳
1. 招標條件
長城證券RPA營運管理平臺系統(tǒng)建設項目已由項目審批機關(guān)批準，本項目已具備招標條件，項目資金來源為企業(yè)自籌，招標人為長城證券股份 ，現(xiàn)對長城證券RPA營運管理平臺系統(tǒng)建設項目進行公開招標。
2. 項目概況與招標范圍
概況：隨著證券市場新業(yè)務日趨多樣化，證監(jiān)會、交易所、結(jié)算公司、投保監(jiān)管日趨嚴格，業(yè)務運行風險不斷加大，我司在實現(xiàn)數(shù)字化運營目標過程中的以下痛點逐漸顯現(xiàn)：1、日間盯盤盯市繁雜,各營運風險點監(jiān)控對人工的依賴性較強；2、系統(tǒng)多樣，跨系統(tǒng)間的交互日趨復雜，造成因人為因素產(chǎn)生的操作風險日漸加劇；3、日終作業(yè)內(nèi)容復雜且重復性較高；4、手工進行的重復工作量較大，人均工作效能難以釋放；5、知識難以沉淀，員工培養(yǎng)成本較高。隨著RPA技術(shù)逐漸成熟和應用場景的不斷擴充，已有越來越多的券商同業(yè)開始使用RPA技術(shù)來對部分人工執(zhí)行的工作進行改造，并已在傳統(tǒng)的清算、估值、財務、人力以及其他例如數(shù)據(jù)上傳、下載、提取、分析比對、錄入、報送、盯市等眾多場景中加以應用。目前，擬投資建設產(chǎn)品RPA營運管理平臺項目，可較好的解決以上業(yè)務痛點，助力公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
范圍：1、涉及集中交易、融資融券、股票期權(quán)、轉(zhuǎn)融通、量化交易、統(tǒng)一賬戶、OTC柜臺、投保日終數(shù)據(jù)申報、電子合同校驗等柜臺系統(tǒng)場景的清算機器人。2、涉及我司的170多個集合及定向資管產(chǎn)品的估值對賬機器人。3、涉及20多家網(wǎng)銀的銀行回單及對賬的交收機器人。4、涉及跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對、自有收支核對、銀行存款核對、清算賬套核對、清算會計憑證核對、傭金數(shù)據(jù)核對、投保數(shù)據(jù)核對等多項核算檢查場景的核算機器人。5、涉及投資者適應性數(shù)據(jù)報送、合格投資者數(shù)據(jù)報送、IPO新股棄購數(shù)據(jù)報送、股轉(zhuǎn)確權(quán)數(shù)據(jù)報送、科創(chuàng)板賬戶資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)報送、交易所及中國結(jié)算數(shù)據(jù)下載、銀行業(yè)市場數(shù)據(jù)下載等多項數(shù)據(jù)上傳、下載場景的報送機器人。共計1套RPA服務管理端，3套RPA流程設計器端，10套機器人代理端。具體場景范圍需求如下：
| 機器人類型 | 場景名稱 | 需求描述 | 備注 |
| 清算機器人 | 集中交易柜臺日終清算 | 根據(jù)集中交易清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證集中交易柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
| 融資融券柜臺日終清算 | 根據(jù)融資融券清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證融資融券柜臺生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 股票期權(quán)柜臺日終清算 | 根據(jù)股票期權(quán)清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 1、金證股票期權(quán)柜臺生產(chǎn)環(huán)境 2、金證股票期權(quán)柜臺仿真環(huán)境 | |
| 轉(zhuǎn)融通柜臺日終清算 | 根據(jù)轉(zhuǎn)融通清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證轉(zhuǎn)融通柜臺生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 量化交易柜臺日終清算 | 根據(jù)量化交易清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金仕達量化交易柜臺生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)日終清算 | 根據(jù)統(tǒng)一賬戶清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 | |
| OTC柜臺清算 | 根據(jù)OTC清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證OTC柜臺生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 法人系統(tǒng)日終清算 | 根據(jù)法人清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 新意法人系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 中登分TA系統(tǒng)清算 | 根據(jù)分TA清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證分TA系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 自建TA系統(tǒng)清算 | 根據(jù)自建TA清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 | 金證MTA系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 投保日終數(shù)據(jù)報送 | 根據(jù)投保報送系統(tǒng)的報送步驟與前后判斷邏輯進行投保日終數(shù)據(jù)自動報送操作 | 新意投保基金數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 差別股息紅利扣稅處理與報送 | 根據(jù)差別股息紅利扣稅的處理與報送步驟、邏輯進行對應的自動處理與報送操作 | 1、金證集中交易柜臺生產(chǎn)環(huán)境 2、金證融資融券柜臺生產(chǎn)環(huán)境 | |
| 中登電子合同交易核對 | 自動導出各柜臺中的電子合同交易數(shù)據(jù)，并與TA系統(tǒng)、中登電子合同業(yè)務平臺進行數(shù)據(jù)的自動交互及數(shù)據(jù)核對、導回操作 | 中登電子合同業(yè)務平臺 | |
| 估值機器人 | 估值系統(tǒng)日終估值 | 按各資管產(chǎn)品業(yè)務發(fā)生實際情況和估值系統(tǒng)估值步驟、邏輯，進行分批次自動化估值操作 | 恒生估值系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
| 交收機器人 | 銀行回單及對賬單下載 | 根據(jù)20家銀行網(wǎng)銀的銀行對賬單下載步驟和邏輯，進行自動下載與上傳操作 | 各銀行網(wǎng)銀 |
| 資金分布表下載與發(fā)送 | 自動登錄新意資金結(jié)算系統(tǒng)，按條件下載指定的業(yè)務報表，并進行郵件自動發(fā)送 | 新意資金結(jié)算系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 | |
| OA營運內(nèi)務通知單流程自動流轉(zhuǎn) | 由業(yè)務部門或分支機構(gòu)發(fā)起的OA營運內(nèi)務通知單流程，需要會簽處理的，按指定邏輯判斷后自動流轉(zhuǎn)至指定人員并歸檔 | 長城證券OA系統(tǒng) | |
| 核算、報送機器人 | 傭金調(diào)整表編制與核對 | 根據(jù)各市場統(tǒng)計條件邏輯，自動完成傭金調(diào)整表的編制與核對 | 自定義表格 |
| 股轉(zhuǎn)投資者適當性資質(zhì)數(shù)據(jù)報送 | 根據(jù)股轉(zhuǎn)投資者適當性資質(zhì)數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 | 金證統(tǒng)一賬戶柜臺 | |
| 股轉(zhuǎn)確權(quán)數(shù)據(jù)報送 | 根據(jù)股轉(zhuǎn)確權(quán)數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 | 金證統(tǒng)一賬戶柜臺 中國結(jié)算退市公司待確權(quán)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng) | |
| 上海、深圳債券合格投資者申報 | 根據(jù)上海、深圳債券合格投資者申報步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)申報 | 金證統(tǒng)一賬戶柜臺 上交所網(wǎng)站 深交所網(wǎng)站 | |
| 柜臺業(yè)務季報報表數(shù)據(jù)編制 | 根據(jù)柜臺業(yè)務季報報表編制邏輯自動進行報表編制 | 自定義表格 | |
| IPO新股棄購申報 | 根據(jù)IPO新股棄購申報步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 | 金證統(tǒng)一賬戶柜臺 | |
| 三板確權(quán)數(shù)據(jù)報送 | 根據(jù)三板確權(quán)數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 | 北登CCCNET平臺 | |
| 科創(chuàng)板賬戶資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)報送 | 根據(jù)科創(chuàng)板賬戶資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 | 證通云盤 | |
| 賬戶比對不一致數(shù)據(jù)報送 | 根據(jù)賬戶比對不一致數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 | 上海PROP平臺 | |
| 港股通漏報數(shù)據(jù)查詢 | 根據(jù)港股通漏報數(shù)據(jù)查詢步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)查詢、提醒 | 金證統(tǒng)一賬戶柜臺 | |
| 債券評級數(shù)據(jù)導入 | 根據(jù)債券評級數(shù)據(jù)導入步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)導入、提醒 | 金證集中交易柜臺 |
3. 投標人資格要求
3.1 通用資格條件
3.1.1 投標人為中華人民共和國境內(nèi)合法注冊的獨立法人或其他組織，具有獨立承擔民事責任能力，具有獨立訂立合同的權(quán)利；
3.1.2 投標人財務、信譽等方面應具備下列條件：
(1) 沒有處于被責令停產(chǎn)、停業(yè)或進入破產(chǎn)程序，生產(chǎn)經(jīng)營正常且具備合同履約能力；
(2) 沒有處于行政主管部門或 系統(tǒng)內(nèi)單位相關(guān)文件確認的禁止投標的處罰期間內(nèi)；
(3) 近三年沒有騙取中標或嚴重違約，沒有經(jīng)有關(guān)部門認定的因其服務引起的重大及以上質(zhì)量事故或重大及以上安全事故；
(4) 未被工商行政管理機關(guān)在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中列入嚴重違法失信企業(yè)名單或者嚴重違法企業(yè)名單；
(5) 未被最高人民法院在“信用中國”網(wǎng)站( )或各級信用信息共享平臺中列入失信被執(zhí)行人名單。
(6) 與招標人存在利害關(guān)系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標；單位負責人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標。
3.2 專用資格條件
3.2.1業(yè)績要求：投標人自2016年1月1日至今具有軟件系統(tǒng)開發(fā)業(yè)績；
3.2.2投標人具有RPA自動化項目在金融行業(yè)的成功案例不少于5個；
3.2.2主要人員資格：投標人項目負責人必須具備從事信息系統(tǒng)相關(guān)軟件技術(shù)開發(fā)工作背景，且有四年及以上系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)驗；
3.2.4國家規(guī)定的其他條件(如國家強制性行業(yè)要求、資格條件等)：無；
3.2.5 本項目不允許聯(lián)合體投標；
3.2.6本項目接受代理商投標,代理商在投標文件里需提供產(chǎn)品開發(fā)商針對本項目的唯一授權(quán)代理文書。
3.2.7 應具備的其他要求：\。
4. 招標文件的獲取
獲取時間：從2020年8月5日9:00起至2020年8月11日17:00止。
點擊左側(cè)快捷菜單“購買招標文件”中“購買”按鈕進行購買或者點擊“加入購物車”后,選擇“我的購物車”進行批量購買，招標文件支付方式只支持網(wǎng)上支付。
4.2聯(lián)系
未曾在中國電力招標采購網(wǎng)（www.dlztb.com）上注冊會員的單位應先注冊。登錄成功后根據(jù)招標公告的相說明下載招標文件！項目 聯(lián)系人：李工
咨詢電話：010-51957458
傳真：010-51957412
手機：18811547188
QQ:1211306049
微信：Li13683233285 郵箱：1211306049@qq.com
備注：欲購買招標文件的潛在投標人,注冊網(wǎng)站并繳納因特網(wǎng)技術(shù)服務費后，查看項目業(yè)主，招標公告，中標公示等，并下載資格預審范圍，資質(zhì)要求，招標清單，報名申請表等。為保證您能夠順利投標，具體要求及購買標書操作流程按公告詳細內(nèi)容為準，以招標業(yè)主的解答為準本。
來源：中國電力招標采購網(wǎng)?編輯：ec.chn